國家知識產(chǎn)權局 工業(yè)和信息化部 中國人民銀行 國家金融監督管理總局 中國證券監督管理委員會(huì )

關(guān)于印發(fā)《專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長(cháng)計劃實(shí)施方案》的通知

國知發(fā)運字〔2024〕6號

各省、自治區、直轄市和新疆生產(chǎn)建設兵團知識產(chǎn)權管理部門(mén)，工業(yè)和信息化主管部門(mén)，中國人民銀行各分行，金融監管總局各監管局，中國證監會(huì )各監管局，各銀行業(yè)金融機構：

為貫徹落實(shí)中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《知識產(chǎn)權強國建設綱要（2021—2035年）》和國務(wù)院印發(fā)的《“十四五”國家知識產(chǎn)權保護和運用規劃》部署，推進(jìn)落實(shí)國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《專(zhuān)利轉化運用專(zhuān)項行動(dòng)方案（2023—2025年）》有關(guān)專(zhuān)項任務(wù)，決定實(shí)施專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長(cháng)計劃，現將《專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長(cháng)計劃實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請結合實(shí)際，認真遵照執行。請各地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)會(huì )同相關(guān)部門(mén)，組織相關(guān)企業(yè)登錄中小企業(yè)專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化系統（網(wǎng)址：smes.patentnavi.org.cn）進(jìn)行申報，并于2024年6月15日前在系統內完成企業(yè)推薦工作。

特此通知。

                                                                                                              國家知識產(chǎn)權局　工業(yè)和信息化部

                                                                                                            中國人民銀行　國家金融監督管理總局

                                                                                                              中國證券監督管理委員會(huì )

                                                                                                                     2024年2月27日

     專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長(cháng)計劃 實(shí)施方案 

       為貫徹落實(shí)國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《專(zhuān)利轉化運用專(zhuān)項行動(dòng)方 案（2023—2025 年）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行動(dòng)方案》），聚焦以專(zhuān)利產(chǎn) 業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長(cháng)，加快推動(dòng)專(zhuān)利技術(shù)轉化為現實(shí)生產(chǎn)力， 切實(shí)將專(zhuān)利制度功能轉化為創(chuàng )新發(fā)展強大動(dòng)能，制定本方案。

    一、工作目標 

      按照《行動(dòng)方案》總體部署，以專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化為主線(xiàn)，強化知 識產(chǎn)權普惠服務(wù)，普遍提升中小企業(yè)專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化能力水平；加大 政策支持力度，推動(dòng)中小企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展，引導培育一批掌握關(guān)鍵 核心技術(shù)、具備專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化優(yōu)勢的企業(yè)，為實(shí)現高水平科技自立 自強和高質(zhì)量發(fā)展奠基賦能。 到 2025 年底，中小企業(yè)知識產(chǎn)權意識和專(zhuān)利轉化運用能力 得到普遍提升，培育一批以專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化為成長(cháng)路徑的樣板企業(yè)， 從中打造一批專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)和單項冠軍企業(yè)，加速形成 重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域知識產(chǎn)權競爭新優(yōu)勢；助推一批符合條件的企業(yè)成 功上市。形成一批具有市場(chǎng)競爭力的專(zhuān)利密集型產(chǎn)品，大力推動(dòng) 專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。

    二、重點(diǎn)任務(wù) 以全鏈條服務(wù)為理念，推動(dòng)專(zhuān)利鏈與創(chuàng )新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人 才鏈融通發(fā)展，加速知識、技術(shù)、資金、人才等要素向中小企業(yè)集聚，形成以專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長(cháng)的發(fā)展路徑。

   （一）融通創(chuàng )新鏈，加強專(zhuān)利技術(shù)對接和研發(fā)。引導中小企 業(yè)深度參與高校和科研機構存量專(zhuān)利盤(pán)活工作，推動(dòng)企業(yè)需求與 技術(shù)供給精準匹配、有效對接。以產(chǎn)業(yè)需求為導向，推動(dòng)中小企 業(yè)與高校、科研機構產(chǎn)學(xué)研深度合作，清晰界定權屬關(guān)系，充分 發(fā)揮知識產(chǎn)權服務(wù)機構作用，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和技術(shù)升 級，加快培育高價(jià)值專(zhuān)利或者專(zhuān)利組合，不斷提升中小企業(yè)創(chuàng )新 效能。 

  （二）融入產(chǎn)業(yè)鏈，擴大專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化規模和效益。推動(dòng)大中 小企業(yè)融通發(fā)展，支持具有專(zhuān)利技術(shù)特長(cháng)的中小企業(yè)入鏈融鏈。 支持中小企業(yè)參與產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利池運營(yíng)，探索利用專(zhuān)利開(kāi)源等轉化運 用新模式，加快形成產(chǎn)業(yè)鏈知識產(chǎn)權協(xié)同發(fā)展機制。引導支持中 小企業(yè)加速技術(shù)升級迭代，形成專(zhuān)利密集型產(chǎn)品，創(chuàng )立知名商標 品牌，提高產(chǎn)品附加值和競爭力，實(shí)現專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)品化、品牌化、 規?；l(fā)展。 

   （三）暢通資金鏈，強化專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化投融資支持。健全知識 產(chǎn)權評估體系，鼓勵支持運用大數據、人工智能等手段，開(kāi)發(fā)科 學(xué)可靠的評估工具，為專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化投融資提供基礎支撐。強化知 識產(chǎn)權增信功能，暢通中小企業(yè)知識產(chǎn)權質(zhì)押等融資渠道，發(fā)揮 政府引導基金的作用，有效利用區域性股權市場(chǎng)等投融資平臺， 多種途徑解決中小企業(yè)專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化資金需求。加大對擬上市企業(yè) 知識產(chǎn)權服務(wù)力度，有效降低上市過(guò)程中的知識產(chǎn)權風(fēng)險。 

   （四）筑強人才鏈，提升中小企業(yè)知識產(chǎn)權和創(chuàng )新能力。鼓 勵有條件的中小企業(yè)圍繞專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化項目和創(chuàng )新需求，積極引進(jìn) 高水平科技人才，努力打造結構合理、支撐有力的科研團隊。支 持中小企業(yè)培養復合型實(shí)用型知識產(chǎn)權人才，為專(zhuān)利轉化運用和 知識產(chǎn)權管理提供智力支持。推動(dòng)各級各類(lèi)服務(wù)機構不斷提升能 力素質(zhì)，有力支撐中小企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展。 

   （五）打通服務(wù)鏈，提高專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化全流程服務(wù)效能。圍繞 專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化全流程，匯聚咨詢(xún)、培訓、檢索分析、評估、交易等 服務(wù)資源，發(fā)揮公共服務(wù)與市場(chǎng)化服務(wù)的疊加效應，探索構建供 需匹配、精準對接、協(xié)同高效、運行順暢的專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化服務(wù)體系。 

    三、普惠服務(wù) 圍繞中小企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展需求，完善專(zhuān)利轉化運用服務(wù)鏈條， 強化知識產(chǎn)權公共服務(wù)普惠供給，夯實(shí)中小企業(yè)專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化基 礎。 

   （一）普及推廣知識產(chǎn)權信息公共服務(wù)產(chǎn)品。加強知識產(chǎn)權 公共服務(wù)產(chǎn)品供給，引導企業(yè)依托國家知識產(chǎn)權公共服務(wù)網(wǎng)，用 好專(zhuān)利業(yè)務(wù)辦理系統、外觀(guān)設計專(zhuān)利檢索公共服務(wù)系統、重點(diǎn)產(chǎn) 業(yè)專(zhuān)利信息服務(wù)平臺、知識產(chǎn)權數據資源公共服務(wù)系統等信息公 共服務(wù)產(chǎn)品。支持建設一批重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)題數據庫，為企業(yè)提供高 質(zhì)量的信息服務(wù)支撐。

   （二）發(fā)揮知識產(chǎn)權公共服務(wù)體系作用。組織引導各級各類(lèi) 知識產(chǎn)權公共服務(wù)機構充分發(fā)揮自身資源優(yōu)勢和服務(wù)特長(cháng)，為技 術(shù)研發(fā)、轉化對接、專(zhuān)利布局等提供基礎服務(wù)支撐，幫助中小企業(yè)對接更多適用、優(yōu)質(zhì)專(zhuān)利技術(shù)，有效匹配中小企業(yè)需求。加強 中小企業(yè)知識產(chǎn)權業(yè)務(wù)培訓指導，提高企業(yè)專(zhuān)利信息利用能力。

      （三）提升區域知識產(chǎn)權綜合服務(wù)效能。國家知識產(chǎn)權保護 示范區，知識產(chǎn)權強國建設試點(diǎn)示范市、縣、園區，要充分利用 知識產(chǎn)權保護中心、服務(wù)業(yè)集聚區、業(yè)務(wù)受理窗口、區域和產(chǎn)業(yè) 知識產(chǎn)權運營(yíng)中心、專(zhuān)利導航服務(wù)基地、商標品牌指導站等平臺 載體，為中小企業(yè)專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化提供政策咨詢(xún)、信息服務(wù)、業(yè)務(wù)指 導、能力培訓等綜合服務(wù)。充分發(fā)揮知識產(chǎn)權公共服務(wù)信息采集 點(diǎn)作用，探索建立公共服務(wù)常態(tài)化政企溝通機制。 

     四、樣板培育 

       在做好知識產(chǎn)權普惠服務(wù)的基礎上，篩選一批高成長(cháng)性的中 小企業(yè)，開(kāi)展重點(diǎn)培育，打造以專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化為成長(cháng)路徑的中小企 業(yè)樣板。

    （一）建立專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化樣板企業(yè)培育庫。面向高新技術(shù)、專(zhuān) 精特新等中小企業(yè)，由省級知識產(chǎn)權管理部門(mén)會(huì )同相關(guān)主管部門(mén) 篩選一批具有技術(shù)研發(fā)能力和專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化基礎的高成長(cháng)性企業(yè)， 建立專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化樣板企業(yè)培育庫（基本標準見(jiàn)附件）。每個(gè)省份 推薦入庫企業(yè)數量一般不超過(guò) 300 家，對有計劃單列市或者高新 技術(shù)、專(zhuān)精特新等企業(yè)數量較多的省份，推薦入庫企業(yè)數量不超 過(guò) 500 家。

     （二）建立入庫企業(yè)動(dòng)態(tài)調整機制。  1. 出庫標準。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間重點(diǎn)培育，切實(shí)達到以科技創(chuàng ) 新為動(dòng)力、以專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化為成長(cháng)路徑的示范效果。專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化率 明顯提升，新增 1 件以上專(zhuān)利密集型產(chǎn)品，或者已獲認定的專(zhuān)利 密集型產(chǎn)品年銷(xiāo)售額及利潤均實(shí)現較大幅度增長(cháng)。 2. 滾動(dòng)培育。各省份可在培育出庫企業(yè)數量的 2 倍以?xún)龋?增補符合條件的企業(yè)入庫，開(kāi)展滾動(dòng)培育。面向出庫后的樣板企 業(yè)開(kāi)展接續培育，助推形成一批專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)和單項 冠軍企業(yè)。 3. 退出機制。入庫企業(yè) 2 年內未取得專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化實(shí)質(zhì)性進(jìn) 展，或者出現重大安全事故，以及嚴重失信、偷漏稅、數據造假、 非正常申請專(zhuān)利等違法違規行為的，予以退庫處理。 

    五、政策支持 

       圍繞專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化重點(diǎn)任務(wù)，面向入庫企業(yè)按需匹配支持政 策，助力中小企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展。 

   （一）強化知識產(chǎn)權相關(guān)政策支持。指導各地國家級知識產(chǎn) 權保護中心將符合條件的企業(yè)納入備案名單，按領(lǐng)域范圍提供專(zhuān) 利預審服務(wù)；加大專(zhuān)利優(yōu)先審查政策的支持力度。指導國家級、 省級專(zhuān)利導航服務(wù)基地、國家級專(zhuān)利導航工程支撐服務(wù)機構等， 組織實(shí)施并推廣符合企業(yè)共性需求的公益類(lèi)專(zhuān)利導航項目。結合 高校和科研機構存量專(zhuān)利盤(pán)活工作，組織國家專(zhuān)利導航綜合服務(wù) 平臺、區域性股權市場(chǎng)等功能性平臺及區域、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng) 中心，為企業(yè)精準推送相關(guān)專(zhuān)利技術(shù)信息，搭建轉化對接平臺， 做好專(zhuān)利轉化相關(guān)服務(wù)工作。（國家知識產(chǎn)權局、中國證監會(huì )， 各地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)、中國證監會(huì )各監管局） 

    （二）助推專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)品化產(chǎn)業(yè)化。鼓勵支持國家制造業(yè)創(chuàng )新中心、先進(jìn)制造業(yè)集群、中小企業(yè)特色產(chǎn)業(yè)集群、國家新 型工業(yè)化產(chǎn)業(yè)示范基地等，為企業(yè)提供專(zhuān)利技術(shù)成果概念驗證、 中試等服務(wù)支撐，加大各級各類(lèi)產(chǎn)業(yè)園區、孵化器等建設力度， 加快專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化應用，形成具有技術(shù)優(yōu)勢的專(zhuān)利密集型產(chǎn)品。 鼓勵支持各類(lèi)展會(huì )論壇、創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)大賽等活動(dòng)，對企業(yè)專(zhuān)利密 集型產(chǎn)品進(jìn)行廣泛宣傳，支持企業(yè)打造新品新牌、國貨潮牌， 提升企業(yè)品牌競爭優(yōu)勢，擴大專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化規模效益。（國家知識 產(chǎn)權局、工業(yè)和信息化部，各地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)、工業(yè)和 信息化主管部門(mén)） 

    （三）加大投融資精準服務(wù)力度。推廣應用《專(zhuān)利評估指引》 國家標準，推進(jìn)銀行內部評估試點(diǎn)。支持銀行業(yè)金融機構通過(guò)單 列信貸額度、優(yōu)化審批流程等方式，實(shí)現快評快貸，充分利用風(fēng) 險補償機制，提高企業(yè)知識產(chǎn)權質(zhì)押融資效率和規模。面向銀行 業(yè)金融機構推送入庫企業(yè)名單，在業(yè)務(wù)范圍內為符合條件的企業(yè) 提供低成本中長(cháng)期專(zhuān)項資金支持。開(kāi)展“一月一鏈”投融資路演 活動(dòng)，幫助企業(yè)對接更多優(yōu)質(zhì)投資機構。鼓勵中小企業(yè)發(fā)展基金、 知識產(chǎn)權運營(yíng)基金等政府引導基金，主動(dòng)對接企業(yè)，發(fā)揮領(lǐng)投作 用，加強天使投資、創(chuàng )業(yè)投資等對入庫企業(yè)的支持力度，完善項 目投后管理和服務(wù)指導機制。探索政府引導基金等通過(guò)優(yōu)先股的 形式投資入庫企業(yè)，將優(yōu)先股在區域性股權市場(chǎng)登記存管。鼓勵 支持以“科技成果+認股權”方式入股企業(yè)。（國家知識產(chǎn)權局、 工業(yè)和信息化部、中國人民銀行、金融監管總局、中國證監會(huì )， 各地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)、工業(yè)和信息化主管部門(mén)、中國人民銀行各分行、金融監管總局各監管局、中國證監會(huì )各監管局、各銀 行業(yè)金融機構） 

     （四）提高資本市場(chǎng)服務(wù)賦能水平。支持入庫企業(yè)進(jìn)入區域 性股權市場(chǎng)規范培育，整合政府和市場(chǎng)各方資源，發(fā)揮區域性股 權市場(chǎng)資源配置、初步價(jià)值發(fā)現及上市培育孵化功能，提供股份 改制、財務(wù)顧問(wèn)、股權融資、上市輔導、多元化金融支持等系列 服務(wù)，適時(shí)開(kāi)展創(chuàng )業(yè)債權試點(diǎn)和天使投資人備案。建立區域性股 權市場(chǎng)與全國性證券交易場(chǎng)所的產(chǎn)品銜接和制度性對接機制，支 持企業(yè)發(fā)展壯大加快進(jìn)入全國性資本市場(chǎng)。集成知識產(chǎn)權公共服 務(wù)資源和專(zhuān)業(yè)服務(wù)力量，打造一批服務(wù)于資本市場(chǎng)的知識產(chǎn)權專(zhuān) 業(yè)服務(wù)機構，為企業(yè)提供知識產(chǎn)權合規輔導等專(zhuān)業(yè)服務(wù)，有效降 低上市過(guò)程中的知識產(chǎn)權風(fēng)險。（國家知識產(chǎn)權局、中國證監會(huì )， 各地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)、中國證監會(huì )各監管局） 

     六、組織實(shí)施 

    （一）加強組織協(xié)調。國家知識產(chǎn)權局聯(lián)合工業(yè)和信息化部、 中國人民銀行、金融監管總局、中國證監會(huì )等部門(mén)加強組織調度 和跟蹤指導，推動(dòng)各項支持政策和服務(wù)措施落實(shí)落細落地。地方 各相關(guān)部門(mén)要充分發(fā)揮專(zhuān)利轉化運用專(zhuān)項行動(dòng)推進(jìn)機制作用，細 化支持舉措、責任分工和進(jìn)度安排，強化本實(shí)施方案與高校和科 研機構存量專(zhuān)利盤(pán)活、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權強鏈增效等重點(diǎn)任務(wù)的有序 銜接，高效協(xié)同、政策聯(lián)動(dòng)，確保取得實(shí)效。 

   （二）加大投入力度。利用中央財政資金支持渠道，充分發(fā)揮相關(guān)政府引導基金作用，加強對中小企業(yè)專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化的投入保 障。各省市相關(guān)部門(mén)要爭取地方政府加大配套資金支持力度，引導 帶動(dòng)社會(huì )多元化投入，推動(dòng)專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)快速成長(cháng)。 

    （三）加強監測評價(jià)。各地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)要會(huì )同相關(guān) 部門(mén)，認真研究解決專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)過(guò)程中的困難和問(wèn)題，對重 大問(wèn)題要及時(shí)上報。國家知識產(chǎn)權局會(huì )同相關(guān)部門(mén)加強跟蹤監 測，對企業(yè)和地方上報信息開(kāi)展核查抽查，并按年度進(jìn)行績(jì)效評 價(jià)，做到專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長(cháng)的效果可檢驗、可評價(jià)、 可感知。有關(guān)績(jì)效評價(jià)結果將作為相關(guān)評估評價(jià)和資金支持的重 要依據。 

     （四）加強宣傳推廣。各級知識產(chǎn)權管理部門(mén)會(huì )同相關(guān)部門(mén)， 支持建立中小企業(yè)專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗交流會(huì )商機制，認真總結專(zhuān)利 產(chǎn)業(yè)化典型案例和成功模式，形成可復制可推廣的經(jīng)驗，加大宣 傳推廣力度，營(yíng)造以專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長(cháng)的良好氛圍和 工作合力。 附件：入庫企業(yè)基本標準 

 附件 入庫企業(yè)基本標準 

       1. 在中華人民共和國境內注冊登記、具有獨立法人資格、 符合《中小企業(yè)劃型標準規定》的中小企業(yè)；

       2. 原則上應具備專(zhuān)精特新中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)或各級 知識產(chǎn)權優(yōu)勢示范企業(yè)、工業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權運用試點(diǎn)單位等資格； 

       3. 主營(yíng)業(yè)務(wù)原則上屬于專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)； 

       4. 主營(yíng)產(chǎn)品的核心功能、制造方法等具有自研或引進(jìn)的核 心專(zhuān)利技術(shù)，原則上應按照《國家知識產(chǎn)權局辦公室關(guān)于組織開(kāi) 展專(zhuān)利產(chǎn)品備案工作的通知》（國知辦函運字〔2022〕985 號） 規定完成專(zhuān)利產(chǎn)品備案； 

       5. 專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化率不低于 50%；

       6. 上年度研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入總額比重不低于 10%或不低 于 500 萬(wàn)元； 

       7. 有穩定的科研帶頭人和研發(fā)團隊，研發(fā)人員占企業(yè)職工 總數比重不低于 20%或與高校、科研機構建立穩定的產(chǎn)學(xué)研合作 機制； 

       8. 擁有自主商標品牌，具有一定的品牌影響力；

       9. 具備涵蓋制度、機構、人員、保障等較為完善的知識產(chǎn) 權管理體系；

      10. 無(wú)非正常申請專(zhuān)利行為和各類(lèi)重大事故、違法違規及嚴 重失信等情況